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AUDITOR JEFE COMPLIANCE del centro Ampell - Formación

Programa de AUDITOR JEFE COMPLIANCE

Modalidad: Online
Duración 40

Temario

AULA 1: LAS AUDITORÍAS COMPLIANCE


Introducción


La problemática de la auditoría de sistemas de gestión compliance


Auditoría interna o externa


La auditoría como herramienta de gestión


AULA 2: CONCEPTOS BÁSICOS DE AUDITORÍA


No es una inspección


Es sistemática


Es independiente


Analiza resultados


Es objetiva


Es periódica


No busca culpables


AULA 3: TIPOS DE AUDITORÍA COMPLIANCE


En función de quién audita


En función de qué se audita


En función de cuándo se audita


AULA 4: EL PROCESO DE AUDITORÍA


Preparación


Definición del alcance

Recopilación de información

Definición del equipo auditor

El plan de auditoría

Ejecución de la auditoría


Reunión inicial

La búsqueda de evidencias

Reuniones del equipo auditor

Reuniones diarias de información

Reunión final del equipo auditor

Reunión final con la empresa

El informe de auditoría

AULA 5: LA BÚSQUEDA DE EVIDENCIAS OBJETIVAS


Los hallazgos


La evidencia objetiva


Búsqueda de evidencias


La observación

Revisión de documentos y registros

La entrevista

AULA 6: EL MUESTREO Y EL ERROR EN LA AUDITORÍA


La elección de la muestra


Validación del resultado


Estimación de un parámetro poblacional partiendo de una muestra


La importancia relativa


El riesgo de la auditoría


AULA 7: LOS DOCUMENTOS DE TRABAJO


Cómo elaborar una lista de comprobación


Tipos de lista de comprobación


Listas de comprobación por riesgos

Listas de comprobación departamentales

Lista de comprobación por aspectos

Beneficios del uso de listas de comprobación


Beneficios para el auditor

Beneficios para el auditado

Diagramas de flujo


La matriz de elementos por departamento


Las hojas de registro


El archivo


AULA 8: CUANTIFICACIÓN DE RESULTADOS


Valoración lineal


Valoración ponderada


AULA 9: ASPECTOS A AUDITAR DURANTE UNA AUDITORÍA COMPLIANCE


Referencial Art. 31 bis Código Penal


Función compliance

Identificación las actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delitos

Controles

Procedimientos y protocolos

Información

Formación

Código de ética

Recursos financieros

Canal de denuncias

Sistema disciplinario

Verificación del modelo

ISO 19600


Contexto de la organización

Definición del alcance del sistema

Identificación de los requisitos compliance

Identificación, análisis y evaluación de riesgos compliance

Liderazgo y compromiso

Funciones y responsabilidades

Objetivos compliance

Formación

Comunicación

Información documentada

Planificación

Controles operacionales

Seguimiento, medición, análisis y evaluación

Indicadores

Informe compliance

Auditoría interna

Revisión por la dirección

AULA 10: EL INFORME DE AUDITORÍA COMPLIANCE


Objeto


Alcance


Identificación del auditado


Identificación del equipo auditor


Interlocutores


Resultado


Cuantificación de resultados


Aspectos formales


AULA 11: EL AUDITOR COMPLIANCE


Formación


Experiencia


Atributos personales


Actitudes


AULA 11: RIESGOS Y FACTORES DE RIESGO COMPLIANCE


CORRUPCIÓN


FALSIFICACIÓN


ESTAFA


CONTRA LA HACIENDA PÚBLICA


CONTRA LA SEGURIDAD SOCIAL


TRÁFICO ILEGAL DE ÓRGANOS


TRATA DE SERES HUMANOS


EXPLOTACIÓN SEXUAL Y CORRUPCIÓN DE MENORES


CONTRA LA INTIMIDAD Y ALLANAMIENTO INFORMÁTICO


INSOLVENCIA PUNIBLE


RIESGOS DAÑOS INFORMÁTICOS


CONTRA LA PROPIEDAD INTELECTUAL E INDUSTRIAL, EL MERCADO Y LOS CONSUMIDORES


BLANQUEO DE CAPITALES


DERECHOS DE LOS CIUDADANOS EXTRANJEROS


URBANIZACIÓN, CONSTRUCCIÓN O EDIFICACIÓN NO AUTORIZABLE


CONTRA LOS RECURSOS NATURALES Y EL MEDIO AMBIENTE


ENERGÍA NUCLEAR Y RADIACIONES IONIZANTES


EXPLOSIVOS


TRÁFICO DE DROGAS


CONTRA EL EJERCICIO DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES


FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

Información Adicional

Conocimientos en corporate compliance

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