Este novedoso curso tiene una semana de duración y se lleva a cabo en la prestigiosa Law School de la Universidad de Fordham en NY
Servirá para determinar el sistema de Compliance estadounidense y, asimismo, las obligaciones, los protocolos, los planes de prevención y reacción que deben tener las entidades/compañías norteamericanas cuando operen en su territorio nacional, pero, sobre todo, cuando operen a nivel internacional
Es imprescindible para los profesionales que activan en el sector de Compliance en España y/o en otros países distintos de Estados Unidos de América y que operan con empresas estadounidenses que tienen inversiones en España y/o en Europa.
Se adquirirán las habilidades necesarias para determinar si una empresa participada por un inversor estadounidense tiene que cumplir con la normativa de Compliance estadounidense, que medidas deberían implementarse a los efectos de cumplir con dicha normativa y como adaptar su programa.
Profesionales encargados del programa de Compliance dentro de la empresa (ComplianceOfficers y TaxCompliance)
Financieros, contables, fiscalistas, auditores, etc.
Los alumnos adquirirán conocimientos básicos sobre qué es y cómo elaborar un Sistema de Gestión de Compliance Tributario en base a los más altos estandartes internacionales de normalización, UNE 19601 y UNE 19602.
LUNES
Mañana
Welcome and Course Introduction
What is Compliance and where is it?
Elements of an Effective Compliance Program
Lunch
TARDE
Enterprise-wideRisk Management,RiskAssessments and 3 lines of defense
Cocktail Welcome Reception
MARTES
Mañana
Industry focus: Investment Adviser Compliance
Lunch
TARDE
Industry focus: Broker-Dealer Compliance
MIÉRCOLES
Mañana
Offsite visit – Trading floor of NYC B/D
Team exercise
Lunch
TARDE
Team exercice de-brief
Global investigations and international cooperation
JUEVES
Mañana
Financial Crimes: AML and Anti-Corruption
Lunch
TARDE
Financial Crimes: Sanctions Compliance
VIERNES
Mañana
Culture of Compliance
Case studies and team exercise
Lunch
TARDE
Organizational Risk and Responsibility
Intersection of CSR (corporate social responsibility), Ethics and Compliance
Acto de clausura y entrega de diplomas
Finalizada la formación obtendrás una titulación que acredita los estudios realizados.
Para acceder a la formación, es necesario que los participantes cuenten con un buen nivel de Inglés.
Información Adicional
Modalidad:
Online
Duración
1 semana