En el transcurso de la formación vas a adquirir las competencias específicas que se requieren para trabajar en el sector de la responsabilidad corporativa y la ética. Estarás capacitado para crear un Programa de Cumplimiento, o Compliance Program en inglés, implantando los procedimientos de calidad y auditoría para que las empresas cumplan la normativa vigente.
La formación se ha desarrollado para que la realicen profesionales, titulados universitarios, empleados, abogados o pequeños empresarios que estén interesados en ampliar sus oportunidades laborales incrementando sus conocimientos profesionales de cara a promocionar internamente.
MÓDULO 1: INTRODUCCIÓN Y MARCO LEGISLATIVO ESPAÑOL EN EL ÁMBITO DE LA RESPONSABILIDAD PENAL
1. RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
Concepto de persona jurídica
Entidades con personalidad jurídica y sus órganos de administración Personas jurídicas no sujetas a responsabilidad penal
Requisitos para que una persona jurídica pueda ser considerada penalmente responsable
Características de la responsabilidad de las personas jurídicas
Circunstancias modificativas de la responsabilidad penal
2. MARCO LEGISLATIVO APLICABLE: EL CÓDIGO PENAL TRAS LAS REFORMAS DE 2010 Y 2015
La reforma del Código Penal de 2010: la instauración en el derecho español de la responsabilidad penal de las personas jurídicas
Contribución de la reforma de 2015 del Código Penal: la concreción y ampliación de la regulación sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas
Circular 1/2016, de 22 de enero, sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas conforme a la reforma del Código Penal efectuada por la Ley Orgánica 1/2015
3. TIPIFICACIÓN DE LOS DELITOS APLICABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS
Delitos corporativos
Penas y medidas cautelares
MÓDULO 2: EL DELEGADO DE PREVENCIÓN DE RIESGOS PENALES (COMPLIANCE OFFICER
1. ANÁLISIS DEL COMPLIANCE OFFICER: DEFINICIÓN Y PERFIL
La figura del DPRP en el artículo 31 bis 2, 2.° del CP
La figura del DPRP en el artículo 26 ter 4.° de la Ley 10/2010, de 28 de abril
La figura del DPRP en el Código de Buen Gobierno de las Sociedades Cotizadas
La figura del DPRP en la Circular FGE 1/2016
Perfil y aptitudes del compliance officer
2. EL COMPLIANCE OFFICER EN LA ORGANIZACIÓN
La estructura de una organización y la posición del compliance officer
El compliance officer en las entidades de pequeñas dimensiones
Control de riesgos en la organización: el modelo de las tres líneas de defensa
Diferencias entre el DPRP y otros agentes necesarios en una organización
El comité de cumplimiento normativo
Responsabilidad en el ámbito del cumplimento normativo
Buenas prácticas de la función de compliance
Responsabilidad social corporativa (RSC)
Relación entre ética y compliance
3. FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER
Principales funciones del DPRP
Tareas y actuaciones del DPRP
El compliance officer en el ámbito laboral
Diferencias entre el DPRP y otros agentes necesarios en una organización
MÓDULO 3: PROGRAMA DE COMPLIANCE PENAL EN LA ORGANIZACIÓN
1. MODELO DE PREVENCIÓN DE RIESGOS PENALES (MPRP)
Modelos de prevención de riesgos penales (programasde compliance)
Cinco errores que no se deben cometer en la implantación de un modelo de prevención de riesgos penales
2. ELABORACIÓN E IMPLANTACIÓN DEL MPRP Y SUS HERRAMIENTAS BÁSICAS
Estructura documental básica del MPRP
Código de conducta, políticas y procedimientos
Sistema de análisis de riesgo y mapas de riesgos
Sistema de control de riesgos
Evaluación de control de riesgo
Control y monitorización del compliance
3. LA COMUNICACIÓN EN EL MPRP
La comunicación: el DPRP como emisor
La comunicación: el DPRP como receptor Canal ético o canal interno de denuncias
MÓDULO 4: SISTEMAS DE VERIFICACIÓN Y ESTÁNDARES DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO
1. ESTÁNDARES NACIONALES E INTERNACIONALES SOBRE COMPLIANCE PENAL
Estándares internacionales: normativa ISO
Estándares nacionales: normativa UNE-ISO y UNE
2. VERIFICACIÓN PERIÓDICA Y MEJORAS DEL MPRP
Verificación del cumplimiento
Auditoría interna del programa de compliance penal Estructura y fases de una auditoría
Tipos de auditorías en grupos de empresas
Sistemas de auditoría basadas en estándares internacionales
MÓDULO 5: IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO PENAL EN LA ORGANIZACIÓN
1. FASE 1 DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL MODELO DE PREVENCIÓN DE RIESGOS PENALES
Compromiso empresarial Nombramiento del DPRP
Radiografía de la organización y su estado de salud en el cumplimiento normativo penal
Elaboración del código de conducta, las políticas y los procedimientos
2. FASE 2 DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL MPRP: LA IDENTIFICACIÓN Y EL ANÁLISIS DE RIESGOS DE NATURALEZA PENAL
Identificación de los riesgos en la organización
3. FASE 3 DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL MPRP: MEDIDAS DE CONTROL DEL RIESGO Y EVALUACIÓN DEL CONTROL. INFORME ANUAL DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO
Medidas de control del riesgo
Supervisión del modelo de prevención de riesgos penales
Informes de cumplimiento
Una vez la formación haya llegado a su fin se hará entrega a cada uno de los estudiantes de dos títulos:
Para acceder al curso no son necesarios conocimientos previos, ni tener una titulación específica.
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