Durante el máster, aprenderás a controlar la prevención de sanciones, el control y el seguimiento de la normativa que influye en los diferentes departamentos de una empresa, afrontarás las responsabilidades de identificar la normativa aplicable a la empresa y de determinar aquellas actuaciones que requieren de su supervisión para no incurrir en sanciones legales.
Desarrollarás mapas de prevención ante posibles normativas que afecten a las empresas u organizaciones, obtendrás conocimientos sobre la función del Compliance Officer dentro de las empresas y su relación con el departamento de personal, comprenderás los trámites legales que se deben seguir para aplicar la normativa que influya en las empresas, podrás desarrollar las funciones de este puesto como los temas fiscales como el Blanqueo de Capitales, Protección Datos- LOPD GDD, Responsabilidad Social Corporativa (RSC) o las prácticas ambientales empresariales.
Todo el contenido, será impartido bajo una metodología basada en la flexibilidad, asesoramiento y contenidos completos y actualizados.
La formación te proporcionará los conocimientos necesarios para elaborar e implementar los programas de cumplimiento, con el fin de que las empresas cumplan con el marco normativo aplicable.
MÓDULO COMPLIANCE OFFICER
01.-COMPLIANCE OFFICER
Guía en un minuto
La persona jurídica
¿Qué es una persona jurídica?
Personas no jurídicas
Responsabilidad penal de una persona jurídica
Responsabilidad Penal de la persona jurídica
¿De qué son penalmente responsables las personas jurídicas?
Delito ambiental
Pymes
Artículo 31 bis.
El programa de cumplimiento
¿Qué es el programa de cumplimiento?
Requisitos del programa de cumplimiento
La norma ISO 19600
Norma ISO 16600: 2014 Compliance Management System
Modelo de organización y gestión de prevención penal
Estructuras y herramientas genéricas de cumplimiento
Estructura y herramientas específicas de prevención penal
Comprensión de la organización y su contexto
Obligaciones del Compliance
Identificación, Análisis y Evaluación de los riesgos de Compliance
Liderazgo y compromiso
Política de Compliance
Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
Obligaciones del Compliance
Identificación de las obligaciones del Compliance
Mantenimiento de las obligaciones del Compliance
Objetivos del Compliance
Objetivos del Compliance
Coherencia
Medición
Requisitos aplicables
Objeto de seguimiento
Comunicación
Actualización
Actuación de la organización para lograr los objetivos del Compliance
Acciones para tratar riesgos y oportunidades
Objetivos del Compliance y planificación para lograrlo
Toma de conciencia
Cultura del Compliance
Factores que apoyan una cultura de Compliance
Recursos
Competencia y formación
Toma de conciencia
Comunicación
Información documentada
Planificación y control operacional
Establecimiento de controles y procedimientos
Procesos externalizados
Establecimientos de controles y procedimientos
Que deben incluir los controles
Seguimiento, medición, análisis y evaluación
Auditoría Interna
Revisión por la dirección
Mejora
No conformidades y acciones preventivas
El Compliance Officer
Figura del Compliance Officer
Labor del Compliance Officer
Manual de Responsabilidad Penal de las personas jurídicas
Manual de cumplimento de Nestlé
Manual de cumplimiento de Seguritas
MÓDULO FISCALIDAD: BLANQUEO DE CAPITALES
01.-INTRODUCCIÓN
Conceptualización
Introducción
¿Qué es el Blanqueo de capitales?
Ley 10/2010
Fases del blanqueo de capitales
Actuaciones
Etapas
Etapa 1: Colocación de ganancias
Etapa 2: Transformación
Etapa 3: Integración
Tipologías y canales
Fondos o bienes ilegales- Fondos o bienes legales
Sector inmobiliario
Sistemas de compensación
Utilización de dinero en efectivo
Carruseles de IVA
Banca corresponsal
Gestión de transferencias
Dinero electrónico
Nacionales de países asiáticos
Nacionales de antiguas repúblicas soviéticas
Nacionales de países del norte de África
Consultores y asesores
Personas expuestas políticamente
Sujetos obligados
Profesionales
Articulo 20- Ley 10/2010: Régimen general y especial
Notarios y registradores art. 1 de orden EHA/114/2008
Abogados y procuradores art.2 de Ley 10/2010
Auditores de cuentas, asesores, contables y otras actividades profesionales
Art. 2 de Ley 10/2010
Art. 18 de Ley 10/2010
Entidades financieras I
Entidades de crédito
Entidades aseguradoras y corredoras de seguros
Empresas de servicio de inversión
Entidades financieras II
Sociedades gestoras de inversión colectiva
Sociedades de inversión cuya gestión no es de una sociedad gestora
Entidades gestoras de fondos de pensiones
Sociedades gestoras de entidades de capital-riesgo
Sociedades de capital-riesgo cuya gestión no es de sociedad gestora
Entidades de pago y de dinero electrónico
Profesionales de cambio de moneda y gestión de transferencias
Servicios postales: Giro o Transferencia
Intermediarios en gestión de préstamos o créditos
Resto de sujetos obligados
Promotores inmobiliarios
Agencias o intermediarios en la compraventa de bienes inmuebles
Casinos
Personas físicas con movimientos de pago mayor a ciertos importes
Comerciantes con cobros o pagos de importes mayores a 15000€ en
efectivo o medios equivalentes
Fundaciones y asociaciones. Art. 39
Obligaciones de los sujetos afectados
Obligaciones de los sujetos obligados I
Identificación formal de los clientes
Identificación real del negocio u operación
Información sobre el propósito e índole de la relación de negocios
Seguimiento continuo de la relación de negocios de los clientes
Examen especial de operaciones complejas, inusuales o sin propósito
económico o lícito aparente o que presenten indicios de simulación o
fraude
Comunicación de operaciones sospechosas por indicio
Abstención de ejecución en determinadas operaciones
Obligaciones de los sujetos obligados II
Comunicación sistemática de operaciones. Art. 2.1 Ley 10/2010
Comunicación con el SEPBLAC
Prohibición de revelación a los clientes de las comunicaciones
al SEPBLAC
Conservar la documentación
Aplicación por escrito de la aplicación de políticas y procedimientos
Aprobación de una política expresa de admisión de clientes
Designación de un representante ante el SEPBLAC
Obligaciones de los sujetos obligados III
Creación de un órgano de control interno
Aprobación de un manual de prevención de blanqueo de capitales
Examen anual por un experto externo
Formación de empleados
Protección de idoneidad de empleados, directivos y agentes
Declaración de movimientos de medios de pago
02.-LECTURAS
Lecturas
Blanqueo de capitales
Etapas en el proceso de lavado de dinero
Recomendaciones sobre las medidas de control interno
Tipología de blanqueo según SEPBLAC
Casos de blanqueo de capitales
Noticias
El notariado informa
Cumplimiento de las obligaciones
Comunicación de operativas sospechas por indicio
El ejercicio de la abogacía en la Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales
Blanqueo en banca corresponsales
Catálogo para entidades aseguradoras
Prevención en el mercado de renta variable
La gestión de transferencias
Catálogo operaciones de riesgo de blanqueo de capitales de promoción Inmobiliaria
Herramienta clave para la prevención efectiva del blanqueo de capitales
Régimen sancionador
Obligaciones de los sujetos obligados
Examen especial
Catálogo para profesionales
Blanqueo y financiación del terrorismo
03.-FORMULARIOS
Formularios
Identificación formal de los clientes
Ficha de identificación formal del cliente. Persona Física
Ficha de identificación formal del cliente. Persona Jurídica
Ficha de riesgo del cliente
Acuerdo para la aplicación por terceros de medidas de diligencia indebida
Comunicación al cliente de no establecimiento de relaciones de negocio
Identificación del titular real del negocio
Acuerdo para la aplicación por terceros de medidas de diligencia indebida
Comunicación al cliente de no establecimiento de relaciones de negocio
Petición de información sobre titularidad real de negocios u operaciones
Información sobre el propósito
Acuerdo para la aplicación por terceros de medidas de diligencia indebida
Comunicación al cliente de no establecimiento de relaciones de negocio
Petición de información sobre propósito e índole prevista
Seguimiento continuo de la relación de negocios de los clientes
Comunicación al cliente de no establecimiento de relaciones de negocio
Ficha de exámenes de operaciones sospechosas
Intercambio de información sobre un cliente u operación sospechosa
Petición de información para el seguimiento del negocio del cliente
Solicitud al SEPBLAC para intercambiar información sobre un cliente /operación
Comunicación operaciones sospechosas por indicios
Formulario F19-1
Abstención de ejecución en determinadas obligaciones
Comunicación a empleados para abstenerse ejecución operaciones con clientes
Comunicación al SEPBLAC de los motivos de no abstenerse a operaciones
Comunicación sistemática de operaciones
Solicitud de exclusión de comunicación sistemática de operaciones
Colaboración con el SEPBLAC
Contestación al requerimiento del SEPBLAC
Aprobación por escrito
Manual de Prevención de Blanqueo de Capitales y financiación terrorismo
Modelo de manual de Prevención Profesional
Designación de un representante ante el SEPBLAC
Comunicación de persona autorizada (F22-6)
Propuesta de nombramiento de representante (F22)
Creación de un órgano de control interno
Comunicación de establecimiento de medidas de control interno
Acta de acuerdos adoptados por el órgano de control interno
Aprobación de un manual
Comunicación de establecimiento de medidas de control interno
Remisión del manual de Prevención de Blanqueo de Capitales
Examen anual por un experto externo
Comunicación al SEPBLAC de la relación de entidades examinadas
Comunicación de actuación como experto externo
Modelo de informe de experto externo
Protección e idoneidad de empleados, directivos y agentes
Comunicación de operaciones sospechosas
Comunicación directa de empleados al SEPBLAC
Contestación del órgano de control interno
Declaración de movimientos de medios de pago
Informe de movimiento de pago. Modelo S1
MÓDULO PROTECCIÓN DATOS- LOPD GDD
01.-REGLAMENTO GENERAL DE PROTECCIÓN DE DATOS
Delegado de Protección de Datos (DPD)
Obligaciones
A tener en cuenta
Transferencias internacionales
Obligaciones
Espacio Económico Europeo
A tener en cuenta
Tratamiento de datos de menores
Obligaciones
A tener en cuenta
Lista de verificación I
Legitimación
Información y derechos
Derechos ARCO
Lista de verificación II
Relaciones responsable-encargado
Medidas de responsabilidad proactiva
Lista de verificación III
Identificación de la base jurídica de los tratamientos que se realizan
Verificación de la información que se proporciona a los interesados
Lista de verificación IV
Ejercicio de los derechos de los interesados
Identificación de medidas de seguridad
Verificación de las relaciones con los encargados de tratamiento
Claves del Reglamento Europeo de Protección de Datos I
Garantía para los titulares de datos personales
Nuevos principios
Principio de Transparencia
Claves del Reglamento Europeo de Protección de Datos II
Reglamento General de Protección de Datos (RGPD)
Obligaciones de los responsables y encargados de tratamiento
Autoridades y control
Reclamaciones y sanciones
Herramienta de ayuda RGPD
Facilita_RGPD
Como trabajar con Facilita_RGPD
02.-LEY ORGÁNICA DE PROTECCIÓN DE DATOS Y GDD
LOPD GDD I
Objetivos de la LOPD GDD
Principios de la LOPD GDD
Videovigilancia
Derechos de la LOPD GDD
Responsable y encargado de tratamientos de la LOPD GDD
Figura del Delegado de Protección de Datos de la LOPD GDD
Régimen sancionador
LOPD GDD II
Protección de Datos de los Derechos Digitales Ley Orgánica 3/2018
Objetivo del Título X
Contenido del Título X de la LOPD GDD
Los derechos en la Era Digital (Art. 79)
Derecho de acceso universal a internet (Art. 81)
Derecho a la educación digital (Art. 83)
Protección de los menores en Internet (Art. 84)
Derecho de rectificación en Internet (Art. 85)
Derecho a la intimidad y uso de dispositivos digitales ámbito laboral (Art.87)
LOPD GDD III
Protección de Datos y Garantía de los Derechos Digitales II
Derecho a la desconexión digital en el ámbito laboral (Art. 88)
Derecho a la intimidad frente al uso de dispositivos de videovigilancia y de
grabación de sonidos en el lugar de trabajo (Art. 89)
Derecho a la intimidad ante la utilización de sistemas de geolocalización en
el ámbito laboral (Art. 90)
Protección de datos de los menores en Internet (Ar. 92)
Derecho al olvido en búsquedas en Internet (Art. 93)
Derecho a la portabilidad en servicios de redes sociales y equivalentes (Art.95)
Derecho al testamento digital (Art. 96)
Políticas de impulso a los derechos digitales (Art.97)
Ley orgánica 5 diciembre 2018 LOPD
Ley Orgánica íntegra
03.-DESARROLLO DE LEY ORGÁNICA DE PROTECCIÓN DE DATOS Y GDD
Principios de protección de datos
Objeto de la Ley
Exactitud de los datos
Deber de confidencialidad
Tratamiento basado en el consentimiento del afectado
Consentimiento de los menores de edad
Categorías especiales de datos
Categorías especiales de datos. Excepciones
Derechos de las personas
Transparencia e información al afectado
Ejercicio de los derechos
Derecho de acceso
Derecho de rectificación
Derecho de supresión “Derecho al olvido”
Derecho a la limitación de tratamiento
Derecho a la portabilidad de datos
Derecho de oposición
Tratamiento concreto de datos
Tratamiento de datos de contacto, de empresarios individuales y profesionales
liberales
Sistemas de información crediticia
Videovigilancia
Sistemas de exclusión publicitaria
Transferencias internacionales de datos
Art. 49 RGPD
Autoridades de protección de datos
Agencia Española de Protección de Datos
Potestades
Deber de colaboración
Autoridades Autonómicas de Protección de Datos
04.-SANCIONES
Sanciones
¿Quién está sujeto a sanción?
Infracciones leves
Infracciones graves
Infracciones muy graves
05.-GARANTIA DE LOS DERECHOS DIGITALES
Garantía de los derechos digitales I
Derecho a la neutralidad de internet
Derecho de acceso universal a internet
Derecho a la educación digital
Protección de los menores en internet
Derecho de rectificación en internet
Derecho a la actualización de informaciones en medios de comunicación
Digitales
Derecho a la intimidad y uso de dispositivos digitales en el ámbito laboral
Derecho a la desconexión digital en el ámbito laboral
Derecho a la intimidad frente al uso de dispositivos videovigilancia y grabación
Garantía de los derechos digitales II
Derecho a la intimidad ante sistemas de geolocalización en el ámbito laboral
Derechos digitales en la negociación colectiva
Derecho al olvido en búsquedas por internet
Derecho al olvido en redes sociales y servicios equivalentes
Derecho al testamento digital
MÓDULO RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA (RSC)
01.-RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA
Que es la RSC o la RSE
Concepto de Responsabilidad Social Corporativa
Importancia y ámbito
¿Por qué es importante?
Ámbitos de la RSC
Iniciativa
Índices
Dow Jones Sustainability Index (SJD)
Términos
Acciones
CNMV
Dow Jones Indexes
Gobierno corporativo
Ejemplos
Mercadona
Inditex
Telefónica
Agbar
Procter & Gamble España
Harineras Villamayor
Acciones de RSC que puede poner en marcha la empresa
MÓDULO BUENAS PRÁCTICAS AMBIENTALES
01.-PRACTICAS MEDIOAMBIENTALES
Qué son las buenas prácticas ambientales
Perfil profesional
Recursos utilizados
Instalaciones
Equipos y maquinarias
Herramientas y utillajes
Desechos que generan
Desechos
Papel y cartón
Residuos urbanos voluminosos
Plásticos
Residuos peligrosos
Ruido
Efectos sobre el medio ambiente
Agotamiento de los recursos
Contaminación atmosférica
Reducción de la capa de ozono
Contaminación del agua
Residuos
Prácticas incorrectas
Gestión de los recursos
Gestión de la contaminación y los recursos
Gestión del espacio ocupado
Buenas prácticas ambientales I
En la ocupación
En el uso de recursos
Almacenamiento
Uso
Buenas prácticas ambientales II
Material de oficina
Otros materiales
La contaminación acústica
La gestión de los residuos
Mantenimiento
Relaciones con el exterior
Otras consideraciones
Mobiliario
La eficiencia energética de los edificios
La movilidad
Las ecoetiquetas
Manual de buenas prácticas ambientales
TRABAJO FINAL MASTER
Material complementario INCLUIDO:
-Formación en idioma inglés en el nivel elegido por cada alumno.
-Formación complementaria con el Curso de Competencias Directivas (300 h)
PRACTICAS EN EMPRESA (300 HORAS)
Tu formación incluye prácticas, siempre y cuando sea de tu interés y quieras tener un primer contacto con el mundo laboral, en empresas de estos sectores, con la idea de ampliar tu red y CV. Esta es una maravillosa oportunidad para adquirir la experiencia básica necesaria. Este tipo de formación se dividen claramente en dos fases.
En un primer momento el alumno recibe toda la formación académica, las tutorías y el material necesario. Una vez superado el master y las pruebas de conocimientos correspondientes, el alumno podrá acceder a las prácticas presenciales.
Recibirás:
No son necesarios conocimientos previos en el sector.
